L’échange de crypto-monnaie Kraken a déclaré avoir nommé CJ Rinaldi comme son nouveau directeur de la conformité, l’engageant de son rival Blockchain.com, alors qu’il continue de réorganiser son programme de conformité après un règlement de violation des sanctions dans un contexte de surveillance réglementaire croissante du secteur de la cryptographie.
Rinaldi a récemment occupé le poste de directeur de la conformité de Blockchain.com pendant environ un an, où il a mis en œuvre des cadres de conformité mondiaux et atténué les risques de conformité. Avant de rejoindre Blockchain.com, basé à Londres, en octobre 2021, il était responsable de la conformité des marchés dans les Amériques pour le courtier Deutsche Bank Securities.
Rinaldi a également été conseiller principal au sein de la division d’application de la Securities and Exchange Commission des États-Unis entre 1991 et 1997, et a occupé des postes de direction dans des institutions financières, notamment UBS Investment Bank et le fonds spéculatif Bridgewater Associates, aidant certaines des organisations à mettre en œuvre les exigences de la Loi Dodd-Frank de 2010 et collaboration avec les régulateurs.
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Kraken, qui a été fondée en 2011, a commencé sa recherche d’un nouveau chef de la conformité après que Steven Christie a quitté l’entreprise après quatre ans pour l’échange rival Binance en mai dernier.
La conclusion de la recherche d’un responsable de la conformité intervient alors que Kraken a accepté d’investir dans ses programmes de conformité dans le cadre d’un accord de règlement avec le département du Trésor américain.
En novembre, Kraken a accepté de payer plus de 362 000 dollars pour régler les allégations selon lesquelles il aurait violé les sanctions américaines contre l’Iran. La société aurait violé les lois américaines sur les sanctions en n’empêchant pas les utilisateurs en Iran d’accéder à sa plate-forme, ce qui leur a permis d’effectuer des transactions d’une valeur de plus de 1,68 million de dollars entre octobre 2015 et juin 2019, a déclaré à l’époque le Bureau du contrôle des avoirs étrangers du département du Trésor.
L’OFAC a déclaré que Kraken n’avait pas mis en place en temps opportun des outils appropriés permettant d’identifier les emplacements des utilisateurs, y compris un système automatisé de blocage d’adresses de protocole Internet, selon le règlement. Dans le cadre de l’accord, Kraken investira 100 000 dollars dans ses contrôles de conformité aux sanctions, qui comprennent des formations et des mesures techniques.
Kraken est au milieu d’un remaniement de la direction. La société a déclaré en septembre que le directeur de l’exploitation Dave Ripley succéderait au directeur général Jesse Powell. Ils restent à leurs postes actuels alors que Kraken continue de rechercher un nouveau directeur de l’exploitation pour succéder à Ripley. Kraken a également embauché un nouveau directeur financier et un nouveau directeur du marketing l’année dernière.
Mengqi Sun à mengqi.sun@wsj.com
Cet article a été publié par The Wall Street Journal, une autre marque du groupe Dow Jones.