Le régulateur des valeurs mobilières de Hong Kong a déclaré que les sociétés de négoce de crypto-monnaie devraient quitter la ville si elles ne prévoyaient pas d’obtenir des licences et ont publié de nouvelles règles proposées visant à mieux protéger les investisseurs à la suite de l’effondrement de FTX.
La Securities and Futures Commission exigerait que les échanges cryptographiques clôturent les dépôts des clients, mettent en place des contrôles pour sécuriser les clés cryptographiques et s’assurer que pas plus de 2% des fonds des clients sont stockés dans un soi-disant «portefeuille chaud», qui est un moyen moins sûr de détenir des actifs cryptographiques, selon les règles proposées.
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Les règles sont une étape clé dans les efforts de Hong Kong pour s’établir en tant que plaque tournante des actifs numériques, dans le cadre d’une campagne plus large visant à attirer des entreprises et des talents mondiaux après que des contrôles stricts de la pandémie ont ébranlé sa réputation de centre financier mondial.
Le régulateur exigerait que toutes les plateformes de crypto-trading opérant à Hong Kong – et celles qui commercialisent leurs services dans la ville – obtiennent une licence.
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La SFC sollicite actuellement des commentaires sur les règles proposées, qui doivent entrer en vigueur en juin.
L’industrie de la crypto-monnaie est encore sous le choc de l’effondrement du FTX, autrefois l’un des échanges cryptographiques les plus en vue au monde. La société, qui était basée à Hong Kong avant de déménager son siège social aux Bahamas en 2021, avait utilisé les actifs des clients pour financer les paris risqués d’une société commerciale affiliée. Les régulateurs américains ont depuis durci leur position sur la crypto, tandis que le gouvernement britannique élabore des plans pour réglementer les échanges et les prêteurs de crypto.
« À la lumière des récentes turbulences et de l’effondrement de certaines des principales plateformes de trading de crypto dans le monde, il existe un consensus clair parmi les régulateurs du monde entier… pour garantir que les investisseurs sont correctement protégés et que les principaux risques sont efficacement gérés », a déclaré Julia Leung, directrice générale de la SFC. officier.
Certains échanges cryptographiques ont déjà manifesté leur intérêt à devenir une entreprise réglementée à Hong Kong. Justin Sun, conseiller de Huobi, a tweeté le 20 février que l’échange crypto demandait une licence dans la ville. D’autres sociétés, dont DBS et Interactive Brokers, ont déjà clairement exprimé leurs ambitions de gagner des affaires de cryptographie dans la ville.
Les échanges cryptographiques ne devraient pas déposer, transférer ou prêter les actifs de leurs clients, a déclaré la SFC. Il a déclaré que les échanges doivent avoir des vérifications de la connaissance de votre client, y compris pour savoir à quel point leurs clients sont conscients des risques d’investir dans la cryptographie. Les bourses devraient également fixer une limite stricte pour l’exposition de chaque client, en fonction en partie de sa situation financière, a déclaré le régulateur.
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La SFC a également proposé des exigences de divulgation régulières pour les sociétés de cryptographie, y compris la soumission d’un rapport d’audit chaque année et des rapports mensuels au régulateur sur leurs activités commerciales. Les entreprises doivent disposer d’un capital liquide suffisant après comptabilisation de tous leurs actifs, passifs et transactions.
Dans le nouveau cadre, les investisseurs individuels auraient plus accès au commerce de crypto sur des plates-formes sous licence. L’année dernière, le SFC a permis aux investisseurs individuels de négocier un ensemble limité de produits dérivés liés à la cryptographie. Le régulateur a également récemment approuvé des fonds négociés en bourse pour les investisseurs individuels qui suivent les contrats à terme cryptographiques.
Si les clients de détail n’étaient pas autorisés à négocier sur des plates-formes sous licence, ils pourraient simplement négocier sur des bourses à l’étranger, ce qui pourrait les exposer à plus de risques, a déclaré un porte-parole de la SFC.
Écrivez à Elaine Yu à elaine.yu@wsj.com
Cet article a été publié par le Wall Street Journal, qui fait partie du Dow Jones