Un véhicule d’investissement offshore que Sam Bankman-Fried a utilisé pour acheter une participation dans Robinhood Markets a déposé une demande de chapitre 11 aux États-Unis pour régler les réclamations concurrentes des nouveaux gestionnaires de FTX, du prêteur de crypto en faillite BlockFi et du gouvernement fédéral.
Les liquidateurs nommés par le tribunal pour Emergent Fidelity Technologies à Antigua-et-Barbuda ont placé l’entité d’investissement sous la protection de la loi sur la faillite le 3 février à la suite de la saisie de ses actifs par les procureurs fédéraux le mois dernier. Le ministère de la Justice a saisi quelque 55 millions d’actions de Robinhood, d’une valeur d’environ 590 millions de dollars, et 20,7 millions de dollars en espèces détenus par Emergent le mois dernier et continue de détenir les actifs dans un compte contrôlé par le gouvernement, selon des documents judiciaires.
Les procureurs américains ont procédé à la saisie dans le cadre de l’affaire pénale en cours contre Bankman-Fried, le fondateur et ancien directeur général de FTX, alléguant qu’il avait détourné les fonds des clients de FTX. Bankman-Fried, qui détient 90% d’Emergent, a plaidé non coupable.
Le ministère de la Justice estime que les actifs pourraient être le produit d’activités criminelles et devraient être détenus pour les victimes, selon une déclaration déposée au tribunal des faillites par Angela Barkhouse, l’une des liquidatrices nommées par un tribunal d’Antigua pour gérer Emergent.
La nouvelle équipe de direction qui guide FTX dans son propre cas du chapitre 11 a également revendiqué un intérêt dans les actifs d’Emergent. Il en va de même pour BlockFi, qui a suivi la faillite de FTX en novembre et veut les actions de Robinhood en garantie de 600 millions de dollars de prêts.
FTX Digital Markets, la filiale bahamienne de la société, pourrait également revendiquer les actifs d’Emergent, selon la déclaration de Barkhouse, déposée auprès du tribunal américain des faillites à Wilmington, Delaware.
Emergent a été placé en liquidation provisoire à Antigua à la demande de Yonatan Ben Shimon, titulaire d’un compte FTX et créancier présumé d’Emergent, après la faillite de l’échange, selon des documents judiciaires. FTX a déposé une demande de chapitre 11 en novembre après que des doutes sur sa santé financière ont déclenché une vague de retraits de clients.
Le dépôt de bilan d’Emergent intervient après que les avocats de Bankman-Fried ont cherché à limiter l’autorité des liquidateurs sur l’entité à Antigua par le biais du système judiciaire local « dans le but ultime de tenter de reprendre le contrôle », selon la déclaration de Barkhouse. Demander le chapitre 11 est le seul moyen pratique d’habiliter Emergent « à se défendre, ainsi que les actifs et les intérêts de ses créanciers aux États-Unis », a-t-elle déclaré.
Barkhouse a déclaré que la demande de Bankman-Fried est sans fondement et que les pouvoirs des liquidateurs sur Emergent « restent pleinement en vigueur à compter du dépôt de cette affaire du chapitre 11 ».
Un représentant de Bankman-Fried a refusé de commenter le 3 février. Dans un affidavit déposé devant le tribunal d’Antigua, Bankman-Fried a déclaré qu’Emergent avait acheté les actions de Robinhood avec 546 millions de dollars empruntés à Alameda Research, la société de négoce affiliée à FTX.
BlockFi, un partenaire commercial de longue date de FTX, a réclamé les actifs d’Emergent en garantie des prêts accordés à Alameda.
Emergent a promis ses actions Robinhood à BlockFi en garantie quelques jours avant l’effondrement de FTX, selon les documents déposés devant le tribunal dans le cadre de la procédure de mise en faillite de BlockFi. La direction américaine de FTX a contesté la réclamation de BlockFi et a déclaré qu’Alameda avait un intérêt de propriété dans les actions parce qu’elle avait financé leur achat.
La déclaration de Barkhouse a exprimé des doutes quant à la validité des intérêts de BlockFi dans les actifs sur la base de l’accord de gage signé par Caroline Ellison, alors PDG d’Alameda. Les liquidateurs d’Emergent « n’ont vu aucune preuve » qu’elle était autorisée à agir au nom d’Emergent lorsqu’elle a accepté de donner en gage ses actifs à BlockFi, selon Barkhouse. Ellison a plaidé coupable à des accusations de fraude pour son rôle dans l’effondrement de FTX.
BlockFi a déclaré qu’il était le seul créancier direct connu d’Emergent et que sa sûreté était valide. La société a déposé une requête dans son dossier de faillite en décembre pour transférer les actions à un courtier neutre pendant que leur propriété pourrait être réglée. Les procureurs ont saisi les avoirs avant que cette demande puisse être entendue.
Becky Yerak a contribué à cet article.
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Cet article a été publié par le Wall Street Journal, qui fait partie du Dow Jones