Deux associés du fondateur de FTX, Sam Bankman-Fried, ont plaidé coupables pour leur rôle dans la fraude qui a contribué à l’effondrement de l’échange de crypto-monnaie et coopèrent avec les enquêteurs fédéraux.
Caroline Ellison, l’ancienne directrice générale d’Alameda Research, une société commerciale liée à FTX, et Gary Wang, l’ancien directeur de la technologie de FTX, ont tous deux plaidé coupables à des infractions pénales similaires à celles dont Bankman-Fried a été accusé la semaine dernière.
Damian Williams, l’avocat américain du district sud de New York, a annoncé les accusations et les accords de plaidoyer dans une vidéo mise en ligne le 21 décembre. Williams a appelé les autres personnes qui ont participé à des inconduites présumées chez FTX ou Alameda à se manifester.
« Nous avançons rapidement et notre patience n’est pas éternelle », a-t-il déclaré.
L’annonce est intervenue peu de temps après que Bankman-Fried ait été transféré aux autorités américaines aux Bahamas, où il a été arrêté la semaine dernière.
Ellison, 28 ans, a plaidé coupable à sept chefs d’accusation, dont fraude électronique et complot en vue de commettre une fraude en valeurs mobilières, selon son accord de plaidoyer, qui a été signé lundi. Wang, 29 ans, a plaidé coupable à quatre chefs d’accusation, dont la fraude électronique.
Ilan Graff, un avocat de Wang, a déclaré dans un communiqué : « Gary a accepté la responsabilité de ses actes et prend au sérieux ses obligations en tant que témoin coopérant ». Un avocat d’Ellison a refusé de commenter.
La Securities and Exchange Commission et la Commodity Futures Trading Commission ont également poursuivi Ellison et Wang, alléguant qu’ils avaient commis une fraude civile sur les valeurs mobilières et les matières premières. Les deux ont convenu de régler les réclamations de la SEC et de la CFTC et d’accepter la responsabilité, avec des sanctions pécuniaires à décider à l’avenir, selon les régulateurs.
Sam Bankman-Fried accepte son extradition vers les États-Unis après une audience chaotique
Bankman-Fried, 30 ans, devrait comparaître devant le tribunal fédéral de Manhattan dès le 22 décembre. Les procureurs l’ont inculpé de huit chefs d’accusation, alléguant qu’il avait fraudé des clients, des prêteurs et des investisseurs, en plus d’avoir fait des dons politiques illégaux.
Ellison, diplômé de l’Université de Stanford en 2016, était auparavant trader chez Jane Street, une société de trading quantitatif. Elle a rencontré Bankman-Fried à Jane Street, et après son départ pour fonder Alameda, elle l’a rejoint. Ellison et Bankman-Fried étaient parfois impliqués dans une relation amoureuse, Le journal de Wall Street a déjà signalé.
Wang a travaillé comme ingénieur logiciel chez Google avant de co-fonder Alameda et FTX. Il prétend avoir construit des systèmes pour agréger les prix sur des millions de vols chez Google, selon un pitchdeck FTX consulté par Le journal de Wall Street.
Diplômés du Massachusetts Institute of Technology, Wang et Bankman-Fried étaient membres du même groupe de vie mixte, Epsilon Theta.
Selon leurs accords de plaidoyer, Ellison et Wang sont censés divulguer honnêtement les informations aux enquêteurs, fournir les preuves demandées et comparaître devant un grand jury ou une procédure judiciaire si cela leur est demandé. En échange, le gouvernement informera le juge de l’assistance des accusés et demandera des peines moins sévères.
La SEC a déclaré qu’Ellison, de 2019 à 2022, avait manipulé le prix de FTT, un actif numérique émis par FTX. Ellison l’a fait sous la direction de Bankman-Fried, selon la SEC. La manipulation des prix a permis à Alameda de gonfler la valeur de FTT qu’elle détenait et utilisait comme garantie pour des prêts non divulgués de clients FTX, a déclaré la SEC.
Bankman-Fried à au moins deux reprises s’est inquiété de la baisse du prix de la FTT et a dit à Ellison de faire acheter la FTT par Alameda, selon la plainte de la SEC. Binance, un échange de crypto rival, était également un grand détenteur de jetons FTT ; son annonce en novembre qu’elle vendrait sa participation FTT a fait chuter le prix du jeton, bien qu’Ellison ait proposé publiquement d’acheter les avoirs de Binance en FTT à 22 $ chacun.
La SEC a allégué que FTT est un titre, donnant à l’agence le pouvoir de surveiller la façon dont il a été échangé. Les bénéfices de FTX provenant de la vente de FTT aux investisseurs ont aidé à financer la croissance et le développement de la bourse, a déclaré la SEC.
Ellison a été co-PDG d’Alameda de fin 2021 jusqu’en août, date à laquelle elle a pris le titre en exclusivité. Comme beaucoup de lieutenants de Bankman-Fried, elle a travaillé à Hong Kong et aux Bahamas. Bien qu’elle ait été PDG, Bankman-Fried détenait 90% d’Alameda et Wang détenait les 10% restants, selon les dossiers du tribunal des faillites.
Même après qu’Ellison soit devenu co-PDG, Bankman-Fried a dirigé les décisions d’investissement et opérationnelles, a fréquemment communiqué avec les employés d’Alameda et a eu un accès complet aux dossiers et bases de données d’Alameda, a déclaré la SEC.
Wang a écrit le code logiciel qui a permis à Alameda d’accéder aux fonds des clients FTX, selon la SEC.
« Ellison et Wang ont joué un rôle actif dans un stratagème visant à abuser des actifs des clients FTX pour soutenir Alameda et déposer des garanties pour le trading sur marge », a déclaré le président de la SEC, Gary Gensler. « Lorsque FTT et le reste du château de cartes se sont effondrés, Bankman-Fried, Ellison et Wang ont laissé les investisseurs tenir le sac. »
En mai, lorsque les actifs numériques ont chuté au milieu du crash de 40 milliards de dollars de TerraUSD et de Luna et que les prêteurs de crypto ont rappelé des milliards de dollars de prêts d’Alameda, Bankman-Fried a dirigé des milliards d’actifs de clients FTX vers Alameda afin que la boutique commerciale puisse maintenir ses relations de prêt, a déclaré la SEC. Wang et Ellison étaient au courant du transfert de fonds et Ellison a ensuite utilisé les actifs du client FTX pour rembourser les dettes d’Alameda, selon la plainte.
La SEC a également allégué qu’Ellison savait que Bankman-Fried avait demandé aux clients de FTX d’envoyer des fonds sur des comptes bancaires au nom de North Dimension – une filiale d’Alameda qui ne divulgue pas sa connexion à Alameda sur son site Web – dans le but de cacher le fait. que les fonds étaient envoyés sur des comptes contrôlés par Alameda.
—Hannah Miao et Vicky Ge Huang ont contribué à cet article.
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Cet article a été publié par le Wall Street Journal, qui fait partie du Dow Jones